Cựu phó tổng giám đốc HoSE Lê Hải Trà khai gì tại tòa?

Trình bày với tòa, cựu phó tổng giám đốc thường trực HoSE nói vai trò của HoSE chỉ là “uống nước cuối nguồn”, niêm yết chứng khoán công ty của Trịnh Văn Quyết khi các sở ban ngành đã chấp thuận.

Trong hai ngày 27 và 28/7, các luật sư và 50 bị cáo tiếp tục phần bào chữa sau khi VKSND Hà Nội đề nghị mức án.

Ông Lê Hải Trà, cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) bị tuyên phạt 6-7 năm tù. Ông Trà là một trong 6 thành viên của Hội đồng niêm yết, ký chấp thuận cổ phiếu ROS của Faros lên sàn. Theo VKS, hành vi của ông Trà là “giúp sức, tạo điều kiện” cho ông Quyết bán cổ phiếu khống, chiếm tiền của các nhà đầu tư.

Tự bào chữa trong gần 10 phút, ông Trà trình bày: HoSE không thể có sai phạm nếu như các cơ quan trước đó đã làm việc đúng quy trình; môi trường làm việc của ông chịu nhiều áp lực từ nhiều phía.

Theo ông Trà, quy trình làm việc của một doanh nghiệp là một chuỗi sự kiện tuân thủ các quy định pháp luật khác nhau. “Chúng tôi thường nhìn nhận HoSE như một cầu nối giữa doanh nghiệp và cộng đồng đầu tư trên thị trường. Chúng tôi là những người đứng ở giai đoạn cuối của toàn bộ quy trình từ khi doanh nghiệp đăng ký thành lập đến khi sẵn sàng trở thành một doanh nghiệp niêm yết trên sàn,” ông Trà nói.

Ông Trà nói thêm: HoSE chỉ là cơ quan sử dụng các thông tin, văn bản của những cơ quan có chức năng và thẩm quyền trước đó để đưa ra quyết định chấp thuận niêm yết lên sàn. Trong đó có các tài liệu quan trọng như báo cáo tài chính được kiểm toán, giấy đăng ký kinh doanh của Sở Kế hoạch và Đầu tư, văn bản chấp thuận công ty đại chúng của Ủy ban chứng khoán Nhà nước và giấy đăng ký lưu ký chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Với HoSE, quá trình xem xét và thẩm định hồ sơ niêm yết cho các doanh nghiệp là một thủ tục có giới hạn về thời gian. Tất cả những thông tin đó đều được nhà đầu tư theo dõi. “Nhiều nhà đầu tư tổ chức đã lên kế hoạch trước. Chiến lược đầu tư có thể chờ ngày cổ phiếu lên sàn để thoái vốn hoặc mua thêm những cổ phiếu này trên sàn,” bị cáo giải thích bối cảnh thị trường để làm rõ áp lực mà ông và HoSE phải đối mặt.

Theo ông Trà, mọi quyết định và thay đổi kéo dài, chậm trễ liên quan đến việc xem xét niêm yết cổ phiếu trên sàn sẽ tác động và có thể gây ra những thiệt hại cho nhà đầu tư. “HoSE là đơn vị vận hành và tổ chức một thị trường với rất nhiều áp lực. Chúng tôi cũng ý thức được nhu cầu của nhà đầu tư và doanh nghiệp. Vì vậy, HoSE đã cố gắng giảm thiểu và rút ngắn thời gian để tránh rủi ro không đáng có đối với cộng đồng đầu tư,” ông Trà nói.

Bào chữa cho ông Trà, luật sư Phan Trung Hoài nói sai phạm của thân chủ xảy ra trong bối cảnh luật chưa đủ chặt chẽ, doanh nghiệp lợi dụng kẽ hở để trục lợi. Hành vi nâng khống vốn và niêm yết cổ phiếu ROS lên sàn HoSE của ông Quyết và đồng phạm xảy ra trong giai đoạn 2014-2016, khi Luật chứng khoán 2006 (luật cũ) đang được áp dụng.

Theo Điều 40 của luật này, khi niêm yết lên sàn giao dịch, doanh nghiệp phải đáp ứng các điều kiện về vốn, hoạt động kinh doanh và khả năng tài chính, số cổ đông hoặc số người sở hữu chứng khoán.

Luật sư cho rằng nhiệm vụ chính của HoSE là tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán, chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ niêm yết, giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán, báo cáo và kiến nghị Ủy ban chứng khoán Nhà nước về các vi phạm. Vì vậy, về mặt pháp lý, HoSE không phải là cơ quan thẩm định hồ sơ đăng ký của doanh nghiệp.

“Việc thẩm định và chấp thuận chào bán chứng khoán cũng như phương án sử dụng vốn thuộc chức năng và thẩm quyền của Ủy ban chứng khoán Nhà nước. HoSE không được giao thẩm quyền này,” luật sư phân tích.

Phiên tòa đang ở ngày làm việc thứ 7. Luật sư của 42 trong tổng 50 bị cáo đã hoàn tất phần bào chữa.