Chủ tịch Louis Holding và Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt bị bắt

Ông Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Louis Holdings) cùng ông Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt) bị bắt với cáo buộc thao túng thị trường chứng khoán và thu lợi bất chính.

20/4, ông Nhân, ông Nam cùng bà Trịnh Thị Thuý Linh (Giám đốc điều hành Louis Holdings), bà Lê Thị Thuỳ Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Chứng khoán Trí Việt) đã bị Cơ quan Cảnh sát điều tra khởi tố và tạm giam để điều tra về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Việc bắt tạm giam và khởi tố diễn ra trong bối cảnh thị trường chứng khoán liên tục giảm điểm trong nhiều phiên. VN-Index đã quay lại vùng giá cách đây nửa năm khi chịu áp lực bán tháo lan từ nhóm cổ phiếu có vốn hoá nhỏ, tính đầu cơ sang các cổ phiếu có vốn hoá vừa và lớn.

Theo ông Tôn Xô, người phát ngôn Bộ Công an, từ 4/1/2021 đến 6/10/2021 ông Nhân đã bị cáo buộc thông đồng với ông Nam và một số người khác “sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán để hoạt động mua, bán và lôi kéo nhiều người để thao túng giá cổ phiếu của  Công ty Cổ phần Louis Land (mã BII), Công ty Cổ phần Louis Capital (mã TGG) và các mã chứng khoán khác”. Hành vi này bị coi là vi phạm quy định pháp luật để thu lợi bất chính.

Năm 2021, thị giá TGG từng có thời điểm tăng hơn 50 lần và BII tăng hơn 10 lần. Ngoài TGG và BII, những công ty niêm yết khác có liên quan Louis Holdings xuất hiện, như APG, DDV,AGM hay SMT cũng có những phiên tăng kịch trần liên tiếp. Với mức tăng phổ biến trên 100%, đã vượt xa các mã khác trên thị trường chứng khoán.

Giữa tháng 9/2021, lãnh đạo TGG từng có văn bản trình Ủy ban Chứng khoán (SSC), khẳng định rằng: “Louis Capital chưa từng và sẽ không bao giờ thực hiện các hành vi liên quan tới  thao túng thị trường chứng khoán”.

3/2022, Louis Holdings bị SSC phạt hơn 160 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng vì giao dịch cổ phiếu TGG vượt quá giá trị đã đăng ký. Ngày 11/11/2021, Louis Holdings đã đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu TGG trong khi con số thực là hơn 4,6 triệu.

Louis Capital thuộc hệ “họ Louis” cũng bị phạt 232,5 triệu đồng với những lỗi như vi phạm công bố thông tin,không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định, không đảm bảo cơ cấu và số thành viên HĐQT độc lập, …

Ngày 28/1, Công ty Chứng khoán Trí Việt bị SSC phạt 250 triệu đồng do không báo cáo và không được SSC chấp thuận việc cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng.

Trí Việt còn bị phạt thêm 60 triệu đồng, đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng do bố trí nhân viên thực hiện nghiệp vụ chứng khoán mà chưa có chứng chỉ hành nghề.

Vụ án thứ hai bị Cơ quan Cảnh sát điều tra và khởi tố về hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong những tháng qua. Ngày 29/3, C01 Bộ Công an đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam cựu chủ tịch tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết. Sau đó, cảnh sát bắt hai em gái ruột của ông Quyết là Trịnh Thị Minh Huệ và Trịnh Thị Thúy Nga, bà Hương Trần Kiều Dung là Phó chủ tịch thường trực HĐQT tập đoàn FLC và bà Nguyễn Quỳnh Anh là Tổng giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán BOS.

Được biết từ ngày 1/12/2021 đến 10/1/2022, ông Quyết đã chỉ đạo các cá nhân điều hành Công ty CP Chứng khoán BOS và các công ty con cùng công ty vệ tinh sử dụng 20 tài khoản chứng khoán của 11 tổ chức để thực hiện hành vi mua, bán chứng khoán với tần suất cao nhằm tạo ra cung cầu giả.